刑事诉讼证人拒证原因探析
吴丹红
(中南财经政法大学研究生部 湖北武汉,430074)
[内容提要] 证人拒证现象乃是困扰刑事诉讼的一个顽疾。本文通过心理学视角、经济学视角、社会学视角和法理学视角剖析了证人拒证的深层原因,为更全面地解决证人拒证问题提供了有益的思考。
[关键词] 证人拒证 原因 视角
在刑事诉讼中,证人证言无疑是各国运用得最为广泛、最为普遍的一种证据。统计表明,我国检察机关提起公诉的案件中,存在明确证人的超过80%,然而真正出庭作证的却不到5%。这说明实践中证人拒证现象已经到了非常严重的程度。证人不作证,特别是重要证人不作证,将直接影响刑事案件的庭审质量,进而关系到整个审判方式改革的成败。有鉴于此,许多学者就如何促进证人作证纷纷建言,但在论及证人拒证原因时往往一笔带过或陷于空泛,使立论基础大打折扣。笔者认为,不挖掘证人拒证背后的深刻根源,就不可能寻找到解决此问题的钥匙。本文尝试从多角度为证人拒证行为提供一种更为全面与合理的解释,以期对设计证人作证方案有所裨益。
一、心理学视角:证人拒证是证人各种消极心理的外在表现
证人作为自然人,不同于法人(法人不能作为证人)的最大区别,在于其具有感官和丰富的心理,这种心理乃是影响证人是否作证以及作证态度和效果的内在因素。为研究证人在担任这一特定社会角色时的心理活动,已经形成了一门独立的证人心理学,其中包括对证人拒证心理的研究。笔者从有关证人心理学的文献中归纳出以下十种证人拒证的心理,并采用问卷调查、三级评分和数学统计方法(过程从略)按影响力大小列表如下:
序号 拒证原因 简 释 评分
1 畏惧感 害怕受到威胁或人身报复,为安全考虑而不愿作证 78.3
2 自私心 多一事不如少一事,“事不关己、少惹麻烦”,怕耽误时间 74.9
3 庇护心 因与犯罪人有较亲密关系,出于感情因素不愿提供对被告人不利的证言 72.4
4 贪利心 被金钱收买或被其他利益所诱惑而拒证 69.8
5 报恩心 证人曾受过犯罪人或其亲友的恩惠,出于报恩而不愿作证 65.6
6 抵触感 证人对司法人员的行为或对司法机关有抵触情绪 61.5
7 报复心 证人与被告人或被害人有私仇,借机报复 59.2
8 羞耻感 证人目击有伤风化的犯罪行为,羞于启齿 53.9
9 恻隐心 同情犯罪人的遭遇或其家庭境况 50.3
10 面子感 证人有一定地位或身份,怕作证有失面子 46.2
上表结果表明,证人对作证可能受到的威胁顾虑最大,许多人对现实生活中证人作证遭到报复的例子心有余悸,不敢冒险,现行的证人保护制度之脆弱可见一斑。上表结果还表明,证人拒证考虑最多的是自己的切身利益或亲友的利益是否受到损害,其次是人际关系因素,再次是考虑个人感情是否受到伤害。传统理论认为这些都是证人思想觉悟的问题,是证人“法律意识淡薄,将个人利益置于国家利益和人民利益之上,企图逃避法定义务”的表现,从而试图通过说服开导、道德教育的手段来促使证人作证。实践证明这种做法收效甚微,“动之以情,晓之以理”是不可能从根本上解决问题的。证人心理虽说是一种观念现象,但并非是一个单纯的思想问题,须知“观念现象不过是移植于头脑之内并在头脑之内改造过的物质现象”(物质决定论原理),只有通过改变社会现实中的各种刺激信息,着眼于创造一套矫正社会行为的制度体系而不是提高个别证人的思想觉悟,方能逐渐消除证人消极心理的根源。以笔者之见,在这个过程中,起主导作用的不应当是道德系统,而应当是社会规范系统。
二、经济学视角:缺少经济利益的驱动证人拒证的外在诱因
市场经济的潮流普及了人们的商品意识、经济意识,也伴随着传统道德观念的世俗化和功利化。作为市场主体的“经济人”,以经济尺度来衡量自己行为是一个必然的趋势,因为“他通常既不打算促进公共的利益,也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益……他只是盘算他自己的安全……他所盘算的也只是他自己的利益。”因此,从经济学角度看,每个人实质上都是利己主义者,是以自我为本位的人。这样我们就不难理解:证人作证和证人拒证行为的选择实际上就是一个利益权衡的过程,运用经济学方法可以简化为成本和收益的计算。正如下表所示:
证人预期成本与预期收益帐表
证人可能选择的 游戏策略 预期成本 预期收益 评分
作 证 1. 可能受到的人身危险及忧虑 2. 因作证而3. 损失的直接物质利益和机会成本 4. 对原有的人际关系的破坏可能造成的隐形损失 1.可能因社会正义伸张而得到的心理慰藉 3>1
拒 证 1.可能因证据不足而使罪犯逍遥法外,由此产生的道德负疚感 1. 避免了可能受到的威胁 2. 维持了原有的人际关系 3. 没有损失机会成本并且可能得到的物质利益 1
对外贸易经济合作部关于印发《蚕丝类出口经营管理暂行办法》及有关事项的通知
对外贸易经济合作部
对外贸易经济合作部关于印发《蚕丝类出口经营管理暂行办法》及有关事项的通知
各省、自治区、直辖市及计划单列市外经贸委(厅、局):
为维护蚕丝类出口经营秩序,推动茧丝绸贸工农一体化进程,外经贸部决定调整现行蚕丝类出口经营管理体制,制订了《蚕丝类出口经营管理暂行办法》,现印发给你们。有关事项通知如下:
一、蚕丝类出口,按照《蚕丝类出口经营管理暂行办法》(见附件一)执行。
二、根据各省、自治区、直辖市和计划单列市人民政府的推荐意见,外经贸部核定了2000年蚕丝类出口经营企业名单(见附件二)。
三、2000年1月1日起,蚕丝类出口许可证由配额许可证事务局和外经贸部驻各地特派员办事处负责发放。
特此通知,请遵照执行。
附件:一、蚕丝类出口经营管理暂行办法
二、2000年蚕丝类核定出口经营企业名单(不包括三资企业)
附件一:蚕丝类出口经营管理暂行办法
第一条 为加强蚕丝类出口经营管理,推动茧丝绸行业贸工农一体化进程,根据《中华人民共和国对外贸易法》,特制定本办法。
第二条 本办法所称蚕丝类包括蚕茧和蚕丝,包括海关编码前四位为5001--5005的商品。
第三条 国家对蚕丝类出口实行配额和许可证管理。蚕丝类出口配额的申报和下达,按照外经贸部《关于出口商品配额编报、下达和组织实施暂行办法的实施细则》(〔1998〕外经贸管发第980号)执行。
第四条 为维护我国蚕丝类出口经营秩序,蚕丝类出口由外经贸部核定的具有蚕丝类出口经营资格的企业按照有关规定经营。根据企业出口经营状况,按照优胜劣汰的原则,外经贸部将每年或两年对蚕丝类出口企业经营资格重新核定,实行动态管理。
第五条 中国纺织品进出口商会丝绸分会,全面负责蚕丝类出口协调工作,包括:研究、制定蚕丝类出口价格、市场协调办法;根据举报,负责调查低价出口等违规行为,将调查结果和处理建议上报外经贸部(贸管司);跟踪研究国际、国内市场动态;调查了解蚕丝类出口中的问题,并向外经贸部提出建议;了解、反映出口企业的困难,做好服务工作。
第六条 蚕丝类出口企业须加入中国纺织品进出口商会丝绸分会,自觉遵守丝绸分会的协调管理规定,积极反映出口情况和问题。
第七条 企业出口蚕丝类要按规定进行法定检验。
第八条 出口许可证发证机关要严格审核出口企业的出口合同等有关单据,按有关规定签发出口许可证。
第九条 蚕丝类出口继续实行限定报关口岸。具体按照1997年国家经贸委、对外贸易经济合作部和海关总署联合发布的《关于丝类商品出口报关口岸的通知》(国经贸〔1997〕84号)和《关于丝类商品出口报关口岸的补充通知》(国经贸〔1997〕386号)的有关规定执行。
第十条 企业申领出口许可证和出口报关时,必须详细注明品种、规格。海关严格凭出口许可证、出入境检验检疫部门出具的“出境货物通关单”等验放。
第十一条 企业有如下行为者,视为违反本办法:
(一)违反协调价格,低价出口的;
(二)串证出口的;
(三)伪报货名、逃避出口配额许可证管理的;
(四)无出口经营资格擅自经营蚕丝类出口业务的;
(五)其它违反有关外贸管理规定的行为。
对有上述行为的企业,一经查实,将根据情节轻重,予以通报批评、扣减出口配额、取消其蚕丝类出口经营资格、直至取消对外贸易经营许可等处罚。
第十二条 三资企业和边贸出口蚕丝类,仍按现行有关规定办理。
第十三条 本办法自2000年1月1日起执行,由外经贸部负责解释。
附件二:2000年蚕丝类核定出口经营企业名单(不包括三资企业)
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|序号|地 区| 企 业 名 称 | 进出口企业代码 | 海关注册代码 |
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|1 |北 京|北京市丝绸进出口公司 |1100101120079|1105910024|
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|2 |天 津|北方国际集团天津丝绸进出口股份有限公司 |1200103064808|1201910019|
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|3 |河 北|河北省纺织品进出口集团公司 |1300104324106|1301915003|
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|4 |山 西|山西省丝绸进出口集团公司 |1400110017620|1401910031|
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|5 |内蒙古 |内蒙古自治区新纺业进出口集团股份有限公司|150011412583X|1501910032|
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|6 |辽 宁|辽宁省丝绸进出口公司 |2100117563579|2102912014|
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|7 | |吉林省纺织品进出口公司 |2200123918559|2201918009|
|----|吉 林|----------------------------------------|--------------------------|--------------------|
|8 | |长春市纺织品进出口公司 |2201123999571|2201910021|
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|9 | |东方国际集团上海市丝绸进出口有限公司 |3100132212400|3101915037|
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|10|上 海|上海国丝国际贸易有限公司 |3100630631712|3122210467|
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|11| |上海绢纺织厂 |3100132917312|3106915006|
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|12| |江苏省丝绸进出口集团股份有限公司 |3200134778088|3201919024|
|----|江 苏|----------------------------------------|--------------------------|--------------------|
|13| |南京纺织品进出口股份有限公司 |3201134967428|3201910012|
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|14| |浙江省丝绸进出口公司 |3300142928090|3301910042|
|----|浙 江|----------------------------------------|--------------------------|--------------------|
|15| |浙江威莱集团公司 |3300146974916|3305950027|
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|16|宁 波|宁波市丝绸进出口公司 |3302144073938|3302910024|
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|17|安 徽|安徽省丝绸进出口公司 |3400148940883|3401910009|
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|18|福 建|福建省丝绸进出口公司 |3500158142201|3501912720|
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|19|江 西|江西省丝绸进出口公司 |3600158266597|3601910024|
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|20|山 东|山东省丝绸进出口公司 |3700163049650|3702910026|
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|21|河 南|河南省丝绸进出口公司 |4100169952955|4101910008|
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|22|湖 北|湖北省丝绸进出口集团公司 |4200177589199|4201910518|
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|23|湖 南|湖南省丝绸进出口公司 |4300183764176|4301910096|
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|24| |广东省丝绸进出口集团公司 |4400190341008|4401913297|
|----|广 东|----------------------------------------|--------------------------|--------------------|
|25| |广州绢麻工贸有限公司 |4401190504129|4401913297|
|----|--------|----------------------------------------|--------------------------|--------------------|
|26|广 西|广西壮族自治区丝绸进出口公司 |4500198224009|4501910011|
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|27|海 南|海南丝绸进出口公司 |4600201285313|4601111008|
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|序号|地 区| 企 业 名 称 | 进出口企业代码 | 海关注册代码 |
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|28| |四川省丝绸进出口公司 |5100201813657|5101910025|
|----|四 川|----------------------------------------|--------------------------|--------------------|
|29| |成都市丝绸进出口公司 |5101201935742|5101910047|
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|30|重 庆|重庆茧丝绸集团有限公司 |5102202803506|5102910254|
|----|--------|----------------------------------------|--------------------------|--------------------|
|31|贵 州|贵州省丝绸进出口公司 |5200214400077|5201919077|
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|32|云 南|云南省纺织品进出口公司 |5300216526482|5301910008|
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|33|陕 西|陕西省丝绸进出口公司 |6100220532033|6101918013|
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|34|中国丝绸|中丝生丝进出口公司 |1100101126841|1101919053|
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|35|进出口总|中国蚕丝绸缎进出口公司 |1100101255758|1101919095|
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|36| 公司 |中丝深圳进出口公司 |4403192220680|4403119070|
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| 备注:黑龙江、新疆未推荐上报,此次暂不予核定 |
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