工商所自办案件程序的规范

李伟


　　根据《工商行政管理所条例》（以下简称《条例》）规定，对符合《条例》第八条规定的，工商所可以以自己的名义作出具体行政行为，但工商所在以自己的名义行使行政处罚权的时候，其具体程序是什么，《条例》未作规定。《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》（以下简称《暂行规定》）仅在第七十六条规定了“按照《工商行政管理所条例》设立的工商行政管理所及设区的市按照行政区划设立的工商行政管理分局，实施行政处罚，依照本规定执行”。四川省工商局根据《条例》下发了《关于执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》（川工商〔1992〕第28号），对工商所的设立、处罚权、工作职责及有关问题作了规定。但由于工商所不同于县一级的工商局，其所处地位、内设机构、人员配备等都有其特殊性，在适用《暂行规定》上有一定问题,如：工商所以自己的名义实施处罚的具体范围是什么？除按照简易程序实施行政处罚外，在一般程序中，怎样立案？如何实施行政强制措施？如何实行立案、调查、核审、执行四分离？如何执行行政处罚？发生行政复议或者行政诉讼怎样处理？档案如何进行管理等等，因此很有必要对工商所以自己名义行使行政处罚的程序作出具体规定，以避免因程序错误造成诉讼败诉和行政赔偿等情况的发生。
　　一、工商所以自己名义实施行政处罚的范围
　　工商所以自己的名义实施行政处罚的范围可以根据以下几个规定进行归纳：一是《条例》第八条：工商所的具体行政行为是区、县工商局的具体行政行为，但有下列情况之一的，工商所可以以自己的名义作出具体行政行为：（1）对个体工商户违法行为的处罚；（2）对集市贸易中违法行为的处罚；（3）法律、法规和规章规定工商所以自己的名义作出的其他具体行政行为；二是四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》第二条：1.工商所以自己的名义行使处罚权时，限于对辖区内个体工商户和集贸市场上经济违法行为的查处；不得以自己名义吊销当事人营业执照。法律、法规、规章有授权规定的，从其规定。2.工商所对辖区内县级工商局核准登记的企业、以及户外广告、商标使用进行监督管理时，不得以自己名义行使处罚权。3.工商所查处经济违法行为，应当严格遵照法律、法规、规章规定的工作程序，作好违法行为现场笔录和提取、收集有关证据，向当事人制发“处罚通知书”或“处理决定书”，并报其派出工商局备案。4.工商所对经济违法行为行使处罚权的权限，由派出局核定，从严掌握。工商所行政处罚权，罚款、没收或者没收财物金额在200元以上，或认定当事人行为构成投机倒把的，必须按规定的办案程序立案，或履行报批手续，经派出工商局批准后作出。以后如有新的规定，按新的规定办理；三是四川省工商行政管理局《关于对国家工商局〈城乡个体工商户管理暂行条例实施细则〉和〈私营企业暂行条例施行办法〉中违法处罚数额的规定》（川工商〔1999〕15号）第一条：《实施细则》第二十条中，工商行政管理所以自己的名义对个体工商户违法行为作出处罚，其罚款额度不超过一千元，对无照经营者实施没收违法所得和非法财物折合人民币不超过一千元。对处罚额度超过一千元的案件，需报县级以上工商行政管理局审批，并以县级以上工商行政管理局的名义实施处罚；四是《反不正当竞争法》、《商标法》、《广告法》、《投机倒把行政处罚暂行条例》、《公司登记管理条例》、《业法人登记管理条例施行细则》、《无照经营查处取缔办法》和《关于查处利用合同进行的违法行为的暂行规定》等法律、法规、规章中关于查处机关的规定。根据上述规定，可以将工商所以自己的名义实施行政处罚的范围归纳为以下几个方面：
　　（一）对个体工商户违法行为给予警告、1000元以下罚款的。需要没收违法所得或者非法财物的，没收违法所得、没收非法财物折合人民币与罚款数额之和在1000以下的；
　　（二）对集市贸易中违法行为的处罚；
　　（三）法律、法规和规章规定工商所以自己的名义作出行政处罚的。
对不正当竞争行为、侵犯注册商标专用权的行为、投机倒把行为、违反公司或者企业法人登记管理规定的行为、广告违法行为、利用合同进行的违法行为、无照经营行为等，不得以工商所的名义作出处罚。
吊销营业执照的处罚不得以工商所的名义作出。
　　这里需要说明两个问题：一是四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》中规定“工商所罚款、没收或者没收财物金额在200元以上，必须按规定的办案程序立案，或履行报批手续，经派出工商局批准后作出”。由于该规定制定距今已达14年之久，我国经济已得到迅猛发展，人民生活水平已得到全面提高，200元的标准已与当前的经济发展不相适应，因此对此项规定已无采纳的必要，工商所对处罚款、没收财物在200元以上、1000元以下的，完全可以由工商所自己决定，没有必要报经派出工商局批准；二是对于无照经营行为，由于未经工商行政管理机关核准登记，其主体资格不明确，而且一般无照经营者大都不会具体声明自己是以什么名义的主体从事经营活动，因此违法主体是个人还是企业还是其他组织不便断定，所以也不宜以工商所的名义实施处罚。
　　二、工商所以自己名义实施行政处罚的一般程序
　　对符合当场处罚条件的，工商所的执法人员完全可以按照《暂行规定》第四章关于行政处罚的简易程序的相关规定实施，是以工商所的名义还是以派出工商局的名义处罚可以根据违法主体、违法行为等具体情况决定。
　　在《暂行规定》第三章中，对县级工商行政管理机关实施行政处罚的一般程序进行了比较明确的规定，但工商所由于受条件的限制，一般没有设立专门的办案和法制机构，也正因为如此，许多工商所在以自己的名义实施处罚时并没有履行立案、核审等程序，案件的调查、处理、执行也存在不少问题，因此有必要针对工商所的特点，对工商所以自己名义实施行政处罚的一般程序进行具体规定。
　　（一）立案。工商所执法人员对发现的案源认为应当立案查处的，应当填写立案审批表，并附上相关的材料报本所负责法制工作的人员审查，法制人员审查后提出意见报所长批准，并由所长指定两名以上办案人员负责调查处理。工商所人员较少的，可以由所长兼法制工作人员，直接负责审查和批准。
　　（二）调查。案件调查应当按照《行政处罚法》和《暂行规定》关于行政处罚一般程序的相关规定进行，及时收集、调取证据。在这方面，工商所和县级工商局没有什么区别。但如果需要实施行政强制措施的，应当报经县级工商局局长批准，并以县级工商局的名义实施。
　　（三）核审。案件调查终结后，办案人员应当写出调查终结报告，并提出处理意见，连同案卷交由法制工作人员核审，法制工作人员应当按照《暂行规定》第三十六的规定对案卷进行核审，并参照第三十七条的规定提出意见和建议后报所长批准。如果法制工作人员和案件调查人员就有关问题不能达成一致意见的，应当由所长或者集体讨论决定。
　　（四）告知。告知应当按照《暂行规定》的相关规定进行。由于工商所权限所限，不存在听证的问题。
　　（五）执行。《暂行规定》第五章对行政处罚的执行作了比较详细的规定，工商所可以按照该章办理。但为了强化对工商所的管理，对需要申请法院强制执行和对有关物品的处理，应当由工商所报经县级工商局同意。
　　（六）复议。根据四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》的规定，当事人对工商所在《条例》授权范围内以自己名义作出处罚等具体行政行为不服申请复议的，其派出工商局是行政复议机关。
　　（七）诉讼。根据四川省工商行政管理局《关于贯彻执行〈工商行政管理所条例〉的几项具体规定》以及《行政诉讼法》的规定，当事人不服工商所以自己名义作出的处罚不服提起行政诉讼时，经复议维持处罚决定的，作出处罚决定的工商所是被告；经复议改变原处罚决定的，复议机关是被告。工商所被作为被告被起诉的，派出工商局应当加强对工商所的指导，积极应诉。
　　三、办案文书的使用
　　无论是国家工商总局还是省工商局制定的办案文书格式，都是在以县级以上工商机关为办案单位的基础上来制定的，因此部分文书不能适用于工商所，有必要根据工商所的实际需要在原文书格式的基础上进行修改。如立案审批表，就可不要办案机构的意见栏，留法制人员审查意见栏和所长意见栏，处罚决定审批表亦同。还有其他部分文书也需要在一些细节上进行修改，以免工商所在使用中在文书上进行涂划，影响行政执法的严肃性。
吉林省吉林市人民政府


吉林市人民政府令

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第122号

　　《吉林市特快专递管理办法》，已经2001年6月15日吉林市人民政府第44次常务会议审议通过，现予发布，自2001年8月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市长刚占标
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2001年6月18日

　　　　　　　　　吉林市特快专递管理办法

　　第一条　为加强特快专递的管理，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法适用于本市行政区域内特快专递的管理。

　　第三条　本办法所称特快专递是指在限定的时间范围内，以最快的速度为用户运递信件、物品的活动。亦称速递业务、快递业务、快件业务(以下简称特快专递)。

　　第四条　市邮政行业管理办公室受省邮政行业管理办公室的委托，主管全市特快专递工作，并负责本办法的组织实施。

　　工商、公安、国家安全等部门按照各自的职责，依法对特快专递活动进行管理。

　　第五条　信件和具有信件性质的物品的特快专递业务由市邮政局及其所属县(市)邮政局专营，国家另有规定的除外。

　　信件包括信函和明信片。

　　信函是指以套封形式传递的缄封的信息的载体，具体内容包括：

　　(一)书信；

　　(二)各类文件；

　　(三)各类单据、证件；

　　(四)各类通知；

　　(五)有价证券；

　　(六)国家邮政主管部门规定的其他具有套封或者缄封性质的信息的载体。

　　明信片是指裸露寄递的卡片形式的信息的载体。

　　具有信件性质的物品是指以符号、图像、音响等方式传递的信息的载体，具体内容包括：

　　 (一)印有“内部”字样的书籍、报刊、资料；

　　 (二)具有通信内容的音像制品、计算机信息媒体等；

　　 (三)其他具有信件性质的物品。

　　第六条　非邮政企业或其他经营组织可以经营除信件和具有信件性质的物品以外的特快专递业务。

　　非邮政企业或其他经营组织从事特快专递业务的，应具备营业场地、传递网络、查询手段和熟悉特快专递业务的专业人员。

　　凡从事特快专递业务的，必须经市邮政行业管理办公室审查同意，并到有关部门办理相关手续后方可营业。

　　第七条　经审查同意从事特快专递的非邮政企业或其他经营组织，应在每年三月底之前到市邮政行业管理办公室办理年度审验手续。无正当理由逾期不办理的，其经营资格证件自动失效。

　　第八条　从事特快专递业务的单位，应在营业场所公布服务范围、服务标准、业务程序、资费标准、营业时间和监督电话。

　　第九条　对于国际出口特快专递，应使用寄达国通晓文字；对于国际进口特快专递使用外文的，经办单位有义务将收件人名字译成中文。

　　国内业务单据只能使用中文，必要时可以用英文做注释。

　　第十条　从事特快专递业务的经营单位，必须执行国家规定的资费标准，禁止擅自提高或降低资费标准。

　　第十一条　从事特快专递业务的经营单位，禁止下列行为：

　　(一)擅自中断、终止正常的特快专递经营活动；

　　(二)收寄属于国家秘密的文件资料和物品；

　　(三)收寄国家禁止寄递和流通的物品；

　　(四)超量收寄国家规定限制寄递的物品；

　　(五)故意延误寄递的邮件；

　　(六)私拆、隐匿、毁弃他人寄递的物品。

　　第十二条　任何单位和个人不得伪造或者冒用邮政专用标志、邮政标志服和邮政专用品从事特快专递经营活动。

　　第十三条　邮政行业管理办公室及其工作人员，有权进入从事特快专递业务的经营单位及其经营场所、业务处理场所进行调查、检查。被调查、检查单位有义务如实回答询问、提供资料，并协助调查、检查。

　　邮政行业管理办公室及其工作人员进行调查、检查时，对涉及经营者商业秘密的，应当保密。

　　第十四条　违反本办法的，由邮政行业管理办公室或会同有关部门，按照下列规定予以处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　(一)违反第五条规定，非邮政企业经营信件和具有信件性质的物品的，由邮政行业管理办公室责令改正，将收寄的物品及其收取的资费退还寄件人。没有违法所得的，处5000元至．10000元的罚款；有违法所得的，处10000元至30000元的罚款。

　　(二)违反第六条规定，未经市邮政行业管理办公室审查同意从事特快专递业务的，责令改正，并处5000元至10000元的罚款。

　　(三)违反第八条、第九条、第十条、第十三条规定的，责令改正，并处500元至1000元的罚款。

　　(四)违反第十一条、第十二条规定的，责令改正，处1000元至5000元的罚款，并可以没收有关物品。

　　第十五条　本办法自2001年8月1日起施行。