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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会关于取消第三批行政审批项目的通告

　　根据《国务院关于第三批取消和调整行政审批项目的决定》（国发［2004］16号）的要求，现就我会取消第三批行政审批项目的有关事宜通告如下：

　　一、自2004年5月19日国务院决定发布之日起，中国证监会取消42项行政审批项目（见附件）。

　　二、中国证监会及其派出机构不再受理当事人依据被取消行政审批项目提起的有关申请，已经受理的，不再审批。

　　三、与被取消行政审批项目有关的后续管理方式和衔接工作，中国证监会将专门发布通知。

　　四、中国证监会将着手清理与被取消的第三批行政审批项目有关的部门规章和规范性文件，清理的结果将对外予以公布。

　　五、第三批行政审批项目取消后，中国证监会将根据审慎监管的原则，通过制定管理规范和标准，完善监管手段，加大事中检查、事后稽查处罚力度等措施，进一步加强对投资者的保护和有关业务活动的监督和管理。
　　附件：中国证监会第三批取消行政审批项目目录（42项）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00四年六月二十二日
　　

　附件：　　中国证监会第三批取消行政审批项目目录(42项)




序号　取消项目名称　　　　　　　　　　　　　 设定依据　
1　　 公司发行股票前接受辅导情况备案　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发布
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　＜首次公开发行股票辅导工作办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证监发［2001］125号）
2　　 股票发行方式审批　　　　　　　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于股票
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发行与认购方式的暂行规定》（证监
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发字［1996］423号）　
3　　 B股结算银行资格核准　　　　　　　　　 　《客户交易结算资金管理办法》（中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国证券监督管理委员会令第3号）　
4　　 证券交易所理事会决议备案　　　　　　　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
5　　 证券交易所接纳或开除会员备案　　　　　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
6　　 证券交易所设立普通席位以外的席位批准　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
7　　 证券交易所调整普通席位和普通席位以外　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　的其他席位数量批准　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
8　　 证券交易所中层干部任免备案　　　　　　　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
9　　 证券交易所财务、人事部门负责人任免批准　《证券交易所管理办法》（中国证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　监督管理委员会令第4号）　
10　　证券交易所制定、修订须报批之外的制度　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　性文件备案　　　　　　　　　　　　　　　布＜关于证券交易所报告制度的若
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　干规定（试行）＞的通知》（证监交字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1997］21号）　
11　　证券交易所更换交易、结算和通讯系统的　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　主要设备备案　　　　　　　　　　　　　　布＜关于证券交易所报告制度的若
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　干规定（试行）＞的通知》（证监交字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1997］21号）　
12　　证券交易所召开所外有关方面参加的非例　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　行重要会议备案　　　　　　　　　　　　　布＜关于证券交易所报告制度的若
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　干规定（试行）＞的通知》（证监交字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1997］21号）　
13　　商业银行从事证券公司客户交易结算资金　　《客户交易结算资金管理办法》（中
　　　存管业务资格核准　　　　　　　　　　　　国证券监督管理委员会令第3号）　
14　　证券公司自营证券帐户备案　　　　　　　　《客户交易结算资金管理办法》（中
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国证券监督管理委员会令第3号）　
15　　境内证券类机构在境外设立的证券类机构　　《中国证券监督管理委员会关于境
　　　撤销审批　　　　　　　　　　　　　　　　外中资证券类机构监管工作有关问
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　题的通知》（证监机字［1998］19号）
16　　证券经营机构主承销业务资格核准　　　　　《国务院证券委员会关于发布＜证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券经营机构股票承销业务管理办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证委发［1996］18号）　
17　　外国证券类机构驻华代表处撤销核准　　　　《外国证券类机构驻华代表机构管
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　理办法》（证监机构字［1999］26号）
18　　上市公司独立董事任职资格备案　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　布＜关于在上市公司建立独立董事
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度的指导意见＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2001］102号）
19　　境外上市公司购回其发行在外的股份审批　　《国务院证券委员会、国家经济体
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制改革委员会关于执行＜到境外上
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市公司章程必备条款＞的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证委发［1994］21号）　
20　　基金管理公司董事任职审核　　　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　布＜证券投资基金管理暂行办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实施准则第六号＜基金从业人员资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　格管理暂行规定＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1999］53号）　
21　　基金管理公司基金经理任免备案　　　　　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　布＜证券投资基金管理暂行办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　实施准则第六号＜基金从业人员资
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　格管理暂行规定＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［1999］53号）　
22　　基金管理公司撤销分公司或变更分公司登　　《中国证券监督管理委员会关于基
　　　记事项备案　　　　　　　　　　　　　　　金管理公司在境内设立分支机构有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关问题的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］66号）　
23　　基金管理公司在境内设立办事处备案　　　　《中国证券监督管理委员会关于基
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　金管理公司在境内设立分支机构有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关问题的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］66号）　
24　　基金管理公司撤销境内办事处及变更办事　　《中国证券监督管理委员会关于基
　　　处重要事项备案　　　　　　　　　　　　　金管理公司在境内设立分支机构有
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关问题的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］66号）　
25　　对基金管理人因开放式基金发生基金契约　　《中国证券监督管理委员会关于发
　　　或招募说明书未予载明的事项申请暂停申　　布＜开放式证券投资基金试点办法
　　　购、赎回的审批　　　　　　　　　　　　 　＞的通知》（证监基金字
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2000］73号）
26　　期货交易所联网交易审批　　　　　　　　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
27　　期货交易所中层管理人员任免备案　　　　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
28　　期货交易所制定或修改交易规则的实施细　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　则备案　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
29　　期货交易所会员大会全部文件备案　　　　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
30　　期货交易所理事会会议决议及其他会议文　　《期货交易所管理办法》（中国证
　　　件备案　　　　　　　　　　　　　　　　　券监督管理委员会令第6号）　
31　　期货经纪公司分公司的设立核准　　　　　　《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券监督管理委员会令第7号）　
32　　期货经纪公司修改章程备案　　　　　　　　《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券监督管理委员会令第7号）　
33　　期货经纪公司变更持股比例在10%以下（不　 《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　含10%）且没有实际控制权的期货经纪公司 　证券监督管理委员会令第7号）　
　　　股东备案
34　　期货经纪公司广告宣传材料备案　　　　　　《期货经纪公司管理办法》（中国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券监督管理委员会令第7号）　
35　　期货交易所、期货经纪公司高级管理人员　　《中国证券监督管理委员会关于印
　　　免试取得期货从业资格审批　　　　　　　　发＜期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格管理办法＞等规章的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证监发［2002］6号）　
36　　境外期货业务持证企业选择的境外交易所、　《中国证券监督管理委员会、国家
　　　经纪机构核准　　　　　　　　　　　　　　经济贸易委员会、对外贸易经济合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　作部、国家工商行政管理总局、国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　家外汇管理局关于发布＜国有企业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　境外期货套期保值业务管理办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证监发［2001］81号）
37　　境外期货业务套期保值品种、计划、业务　　《中国证券监督管理委员会、国家
　　　人员、代理合同及有关变更事宜备案　　　　经济贸易委员会、对外贸易经济合
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　作部、国家工商行政管理总局、国
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　家外汇管理局关于发布＜国有企业
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　境外期货套期保值业务管理办法＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（证监发［2001］81号）　
38　　期货经纪公司高级管理人员变更核准　　　　《中国证券监督管理委员会关于印
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　发＜期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格管理办法＞等规章的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证监发［2002］6号）　
39　　期货从业人员资格考试的时间、次数、大　　《中国证券监督管理委员会关于印
　　　纲、报考条件核准　　　　　　　　　　　　发＜期货经纪公司高级管理人员任
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　职资格管理办法＞等规章的通知》
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（证监发［2002］6号）　
40　　注册会计师执行证券、期货相关业务许可　　《财政部、中国证券监督管理委员
　　　证审批　　　　　　　　　　　　　　　　　会关于印发＜注册会计师执行证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　、期货相关业务许可证管理规定＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（财协字［2000］56号）
41　　执行证券、期货相关业务会计师事务所变　　《财政部、中国证券监督管理委员
　　　更名称和合并、分立审批　　　　　　　　　会关于印发＜注册会计师执行证券
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　、期货相关业务许可证管理规定＞
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的通知》（财协字［2000］56号）　
42　　境外会计师事务所执行金融类上市公司审　　《中国证券监督管理委员会、财政
　　　计业务临时许可证审批　　　　　　　　　　部关于发布＜境外会计师事务所执
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行金融类上市公司审计业务临时许
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　可证管理办法＞的通知》（证监发
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　［2001］9号）