国务院证券委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲(试行)》的通知

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国务院证券委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲(试行)》的通知

国务院证券委员会


国务院证券委员会关于发布《证券业从业人员资格培训与考试大纲(试行)》的通知

1997年7月4日  证监机字[1997]2号

 

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办(证监会),上海、深圳证券交易所,

各证券经营机构:

  为提高证券业从业人员素质,促进证券市场的发展,根据国务院证券委员会发

布的《证券业从业人员资格管理暂行规定》(证委发[1995]6号),我会制定了《

证券业从业人员资格培训与考试大纲(试行)》,现予以发布。


证券业从业人员资格培训及考试大纲(试行)(一)

第四部分证券投资分析

 

目的与要求

  本部分的内容主要包括:证券投资对象的投资价值分析;证券投资的宏观经济

分析、行业分析与公司分析;证券投资技术分析的几种主要理论和技术指标;传统

的和现代的证券组合理论与应用。通过本部分的学习,要求基本掌握证券投资分析、

证券投资组合管理等方面的有关知识和技能。本部分适用对象为参加证券投资顾问

资格考试的从业人员,带*的内容暂不作要求。

第一章证券投资分析概论

第一节证券投资分析概述

一、证券投资分析的意义

  1.必要性:规避风险、进行投资决策的依据与前提2.重要性:投资成功、

降低风险

  的关键

二、证券投资分析的信息来源

  1.公布的信息资料2.计算机储存资料3.实地访查

三、证券投资分析的主要步骤

  1.资料的收集与整理2.案头研究3.实地考察4.形成分析报告

第二节证券投资分析的主要方法

一、基本分析法

  1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围

二、技术分析法

  1.定义2.理论基础3.内容4.优缺点5.适用范围

三、证券投资分析中易出现的失误

  1.忽略风险2.忽略交易成本3.未考虑股利4.采用不实用的系统5

.配合不合逻辑6.直观比较误导7.事后选择偏差等

第二章有价证券的价格决定

第一节债券的价格决定

一、债券的定价原理

  1.影响债券定价的内部因素(1)期限的长短(2)息票利率(3)提前

赎回规定(4)税收待遇(5)市场性(6)拖欠的可能性2.影响债券定价

的外部因素(1)银行利率(2)市场利率(3)其他因素3.债券的定价原



二、收益率曲线与利率的期限结构

  1.收益率曲线(1)收益率曲线的概念(2)收益率曲线的类型2.利率

期限结构(1)利率期限结构的意义(2)利率期限结构理论

三、债券的基本价值评估

  1.假设条件2.简化的债券价格决定公式(一次还本付息债券的现值公式)

(1)单利公式(2)复利公式3.债券的基本估价方式(1)一年付息一次

债券的估价公式(2)半年付息一次的情况(3)收益率的计算

第二节股票的价格决定

一、市盈率估价方法

二、贴现现金流模型

1.基本模型2.零增长模型(1)公式(2)内部收益率(3)应用3.

不变增长模型(1)一般形式(2)内部收益率(3)与零增长模型的关系4.

多无增长模型(1)公式(2)内部收益率(3)与不变增长模型的关系(

4)两元模型与三元模型5.有限持有股票条件下股票内在价值的决定

三、简单的股票内在价值的估计模型

  1.公式2.零增长模型3.不变增长模型

第三节投资基金的价格决定

一、封闭式基金的价格决定

二、开放式基金的价格决定

第四节其它投资工具的价格决定

一、可转换证券

  1.可转换证券的价格(1)理论价值(2)转换价值2.可转换证券的市

场价格(1)

  转换平价、转换升水与转换贴水(2)计算方法3.转换期限

二、优先认股权*

  1.附权优先认股权的价值2.除权优先认股权的价值3.优先认股权的杠

杆作用

三、认股权证*

  1.认股权证的理论价值2.认股权证的杠杆作用

第三章证券投资的宏观经济分析

第一节宏观经济分析

一、宏观经济分析的意义与方法

  1.宏观经济分析的主要方法(1)经济指标(2)计量经济模型(3)概

率预测

二、评价宏观经济形势的相关变量

  1.国内生产总值与经济增长率2.失业率3.通货膨胀率4.利率5.

汇率6.

  财政收支7.国际收支8.固定资产投资规模

第二节宏观经济分析的主要内容

一、宏观经济运行分析

  1.影响证券市场价格的因素2.宏观经济变动与证券投资

二、宏观经济政策分析

三、经济指标分析

第四章行业分析与区域分析

第一节行业分析

一、行业分析

二、行业划分的方法

  1.道?琼斯分类法2.标准行业分类法3.我国国民经济行业的分类4.

我国证券

  市场的行业划分

三、行业一般特征分析

  1.行业的经济结构分析(1)完全竞争(2)不完全竞争(3)寡头垄断

(4)完

  全垄断2.经济周期与行业分析(1)增长型行业(2)周期型行业(3)

防守型行业.3.行业生命周期分析(1)初创阶段(2)成长阶段(3)

成熟阶段(4)衰退阶段

四、影响行业兴衰的主要因素

  1.技术进步2.政府政策3.社会习惯的改变等

五、行业投资的选择

  1.选择的目标2.选择方法(1)行业增长比较分析(2)行业未来增长

率预测

第二节区域分析

一、经济区域分析

二、区域板块效应

三、投资策略

第五章公司分析

第一节公司基本素质分析

一、公司竞争地位分析

  1.技术水平2.管理水平3.市场开拓能力和市场占有率4.资本与规模

效益5.

  项目储备及新产品开发

二、公司盈利能力及增长性分析

  1.公司盈利能力的衡量2.公司盈利能力的预测

三、公司经营管理能力分析

  1.公司行政管理人员的素质和能力分析2.公司管理风格及经营理念分析

3.经营

  效率分析4.各种经营和新产品开发能力分析

第二节公司财务分析

一、公司主要的财务报表

  1.资产负债表2.损益表3.财力状况变动表

二、财务报表分析的意义与方法

  1.主要目标与功能2.方法与原则

三、财务比率分析

  1.偿债能力分析(1)流动比率(2)速动比率(3)利息支付倍数(4)

应收帐款周转率和周转天数2.资本结构分析(1)股东权益比率(2)负债

比率(3)长期负债比率(4)股东权益与固定资产比率3.经营效率分析(

1)存货周转率和存货周转天数(2)固定资产周转率(3)总资产周转率(4)

股东权益周转率(5)主营业务收入增长率4.盈利能力分析(1)毛利率

(2)净利率(3)资产收益率(4)股东权益收益率(5)主营业务利润率

5.投资收益分析(1)普通股每股净收益(2)股息发放率(3)普通股获

利率(4)本利比(5)市盈率(6)投资收益率(7)每股净资产(8)净

资产倍率

四、财务分析中应注意的问题

  1.财务报表数据的准确性、真实性与可靠性2.根据不断变化的经济环境和

经营条件进行适当的调整3.进行具体现实的分析

第六章证券投资技术分析

第一节证券投资技术分析概述

一、技术分析的理论基础

二、技术分析的要素:价、量、时、空

三、技术分析方法的分类和应用时应注意的问题

四、其它技术分析理论简介

第二节证券投资技术分析理论

一、道氏理论

  1.形成过程及基本思想2.主要原理3.道氏理论的应用及应注意的问题

二、K线理论

  1.K线的画法和主要形状2.K线的组合应用3.应用K线组合应注意的问题

三、切线理论

  1.趋势分析2.支撑线和压力线3.趋势线的轨道线4.黄金分割线和百

分比线5.扇形原理、速度线和甘氏线6.应用切线理论应注意的问题

四、形态理论

  1.股价移动的规律和两种形态类型2.反转突破形态----头肩形、多重顶底

形和圆弧形3.三角形态、矩形形态、旗形和楔形4.喇叭形和菱形5.V形反

转6.应用形态理论应注意的问题

五、波浪理论

  1.形成过程及基本思想2.主要原理3.波浪理论的应用及应注意的问题

第三节主要技术指标

一、移动平均线(MA)和平滑异同移动平均线(MACD)

二、威廉指标和KDJ指标

三、相对强弱指标(RSI)

四、其它技术指标*

  1.乖离率(BIAS)和心理线(PSY)2.人气指标(AR)、买卖意愿指标(BR)

和中间意愿指标(CR)3.OBV4.ADL、ADR和OBOS

第七章证券组合管理

第一节证券组合管理概述

一、证券组合

  1.证券组合的含义2.构建证券组合的原因3.证券组合的分类

二、证券组合管理

  1.主要内容2.研究方法(1)传统的证券组合管理(2)现代资产组合

理论

第二节传统的证券组合管理

一、传统的证券组合管理的基本步骤

  1.确定投资政策2.实施证券分析3.构思证券组合资产4.修订证券组

合资产结构5.对证券组合资产的经济效果进行评价

二、证券组合的管理

  1.收入证券组合2.增长证券组合3.收入----增长证券组合

第三节现代证券组合理论

一、现代证券组合理论的产生与发展

  1.现代证券组合理论的产生2.现代证券组合理论的发展

二、马柯威茨的均值方差模型

  1.模型概述2.有效边界3.选择最佳的证券组合(1)无差异曲线(2)

最优证券组合4.马柯威茨均值方差模型的应用

三、资本资产套价模型

  1.标准的资本资产定价模型(1)假设条件(2)资本市场线(3)证券

市场线2.特征线模型(1)(系数(2)证券特征线(3)投资分散化3.

资本资产定价模型的应用

四、资本资产套价模型

  1.因素模型(1)单因素模型(2)多因素模型2.资本资产套价模型

(1)资本资产套价理论(2)资本资产套价方程3.资本资产套价模型的应用

第四节证券组合管理的应用

一、债券资产组合管理*

  1.被动的债券资产组合管理(1)平均期限(2)免疫资产管理2.主动

的债券资产组合管理(1)水平分析(2)债券调换(3)应急免疫(4)骑

乘收益率曲线3.债券资产组合效益的评价

二、股票资产组合管理

三、证券组合资产经营成果评价

  1.经营成果的风险调整测量2.市场时机选择


第三部分证券交易

 

目的与要求

  本部分内容包括:证券交易的一般知识;证券交易规则;证券经纪业务;证券

自营业务;清算、交割;证券回购;其它相关业务;上市公司的信息持续披露;证

券营业部的经营管理及证券交易的风险防范。通过学习,要求熟悉证券交易程序、

交易规则及相关法规,掌握证券经纪业务的有关知识。本部分适用对象为参加证券

经纪从业资格考试人员,其中部分内容同时适用于参加投资顾问从业资格考试的人

员。带*的内容暂不作要求。

第一章证券交易概述

第一节证券交易基础

一、证券交易的概念

  1.证券交易的本质2.证券交易的原则(1)公开(2)公平(3)公



二、证券交易种类

三、证券交易场所

  1.集中交易市场2.场外交易市场

第二节会员和席位

一、会员制度

  1.会员资格2.会员权利与义务3.会籍的申请与审批4.会员资格的暂

停与撤销

二、交易席位

  1.交易席位的取得2.有形席位与无形席位3.交易席位费用

第二章证券经纪业务

第一节证券经纪业务的含义和特点

一、基本含义

二、证券经纪业务的要素

  1.委托人2.经纪人3.经纪关系的确立4.委托人、经纪人的权利与义



三、证券经纪业务的对象

四、证券经纪业务的特点

  1.对象的广泛性2.经纪业务的中介性3.客户指令的权威性4.客户资

料的保密性

第二节登记存管

一、登记开户的要求

  1.合法性2.真实性3.不准开户的人员

二、开设证券帐户

  1.自然人2.法人3.境外投资者4.证券经营机构自营

三、股权登记

  1.定向募集2.公开发行

四、证券存管

  1.存管的概念2.上市前存管3.上市后存管

第三节委托买卖

一、开设资金帐户

  1.经纪商开户2.直接在银行开户

二、经纪服务制度

  1.上海证券交易所的指定交易制度2.深圳证券交易所的托管券商制度

三、委托买卖

  1.委托方式(1)现价(2)市价(3)委托限价2.委托形式(1)

当面委托

(2)电话委托(3)函电委托(4)自助委托(条形码、磁卡、触摸屏)

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关于印发《水利专题研究成果验收管理暂行办法》的通知

水利部办公厅


关于印发《水利专题研究成果验收管理暂行办法》的通知

部直属有关单位:

为加强和规范水利专题研究成果验收管理,推进成果转化和资源共享,更好地为水利发展、改革和管理服务,根据《水利前期工作项目计划管理办法》和《水利规划及重大专题研究项目投资计划管理办法(试行)》的有关规定,特制定了《水利专题研究成果验收管理暂行办法》,现印发给你们,请遵照执行。

附件:《水利专题研究成果验收管理暂行办法》


水利部办公厅
2004年7月16日


附件:

水利专题研究成果验收管理暂行办法

第一章 总 则

第一条 为加强和规范水利专题研究成果验收管理,提高专题研究水平,促进专题研究成果转化和应用,根据《水利前期工作项目计划管理办法》,制定本办法。
第二条 本办法所指水利专题研究为利用水利部水利基建前期工作经费(包括预算内资金和国债投资)安排的专题研究项目,适用于水利专题项目研究成果的验收。
第三条 水利专题研究成果验收的依据是经批准的项目任务书、年度基建前期项目投资计划,以及项目执行过程中的各有关文件和其他相关的规范、规定、标准。
第四条 验收工作坚持程序规范、认真负责、科学求实的原则,组织专家对项目实施情况和成果质量进行全面、系统、客观、公正的评价。
第五条 水利专题研究成果验收工作由水利部规划计划司会同政策法规司、国际合作与科技司归口管理,负责组织协调、指导和重大问题研究处理等工作,委托水利部有关单位具体组织验收。
水利部综合性水利政策和法规建设前期专题研究成果验收工作由政策法规司负责组织。
水利部科技创新项目和水利标准化项目的成果验收工作依据相关管理办法,由国际合作与科技司负责组织。

第二章 验收条件

第六条 项目承担单位完成专题研究工作,并组织专家内部评审,经项目主管单位审核后,向水利部报送项目成果等验收材料,提出验收申请报告。
第七条 验收申请报告内容包括:
1、项目验收申请表(见附表1);
2、项目研究成果报告;
3、项目工作总结报告(见附表2);
4、项目任务书及批准文件;
5、项目投资计划下达文件及项目执行过程中的有关文件;
6、内部评审材料;
7、项目资金使用情况表(见附表3)。
第八条 经组织验收的单位对验收申请单位报送的材料进行初审,材料齐备,工作深度符合要求,安排验收。

第三章 验收程序及内容

第九条 验收程序。
1.组织验收单位成立由五名(含五名)以上专家组成的验收专家组,采用会议审查的方式进行验收;
2.验收专家组听取项目承担单位的汇报及答疑、组织讨论,并提出验收意见;
3.项目承担单位人员不得参与本单位项目的验收专家组。
第十条 验收审查内容
1.立项程序核查。按照前期工作项目管理规定,对项目立项程序、项目批复和计划下达等文件进行核查。
2.工作内容及技术路线审查。根据批准的项目任务书及有关文件要求,对专题的研究工作内容、技术路线进行核查。
3.研究成果审查。参考国内外的相关研究成果,结合专题研究的任务和要求,针对项目的研究领域和专业方向,对研究成果进行审查。
4.项目经费使用核查。根据项目投资计划及有关文件,对项目经费使用情况进行核查。
5. 在对立项、技术路线、成果、经费使用情况等内容进行核查(审查)后,提出验收结论意见及验收报告(见附件4)。
第十一条 验收专家组成员应具备下列条件。
1.具备高级以上专业技术职务或职称;
2.熟悉验收项目的专业领域,并具有较高的理论水平和丰富的实践经验;
3.工作坚持原则,认真负责,责任心强。

第四章 验收评价

第十二条 水利专题研究项目存在下列情况之一者,不能通过验收。
1.未完成批准的《项目任务书》及有关文件规定的工作任务;
2.提供的验收文件、资料不真实;
3.未经同意变更《项目任务书》中的研究目标、内容、技术路线;
4.不能通过验收的其他情况。
第十三条 未通过验收的项目,由组织验收单位提出修改或补充意见,交项目承担单位补充研究,限期完成后重新履行验收手续。
第十四条 通过验收的项目,由组织验收单位负责在一个月内将项目验收报告及全部成果资料整理归档报规划计划司和国际合作与科技司,并进行水利科技成果登记,建立科技成果数据库。
第十五条 项目成果及其形成的知识产权归属水利部。水利部根据项目情况实行成果共享或推广应用,涉及国家秘密的,依据《中华人民共和国保守国家秘密法》的有关规定处理。

第五章 附 则

第十六条 项目成果验收所需各项支出费用,由项目承担单位负责。
第十七条 本办法自颁布之日起实施。
第十八条 本办法由水利部规划计划司负责解释。


附表1

水利部专题研究成果
验收申请表







项 目 名 称 :
项目承担单位:
项目主管单位:
申请验收单位:
申请验收时间:


水利部规划计划司制

年 月 日


项目名称
项目承担单位 任务书批准文号
项目起止时间 年 月 日 至 年 月 日
申请验收单位 单位名称
通讯地址 邮政编码
联 系 人 联系电话
申请验收地点
研究任务完成情况




提 供 验 收 材 料 目 录

申请验收单位意见 负责人(签章): 年 月 日
项目主管部门意见: 负责人(签章): 年 月 日
(注:用A4纸打印。页面不敷,可另加页。)



附表2

水利部专题研究项目总结报告






项目名称:
项目负责人:
承担单位:
邮政编码:
通讯地址:
联系电话:
电子信箱:
执行时间:

水利部规划计划司制

年 月 日


研究工作总结: 项目负责人: 年 月 日



研究成果内容摘要(2000字左右): 项目负责人: 年 月 日

项目成果主要完成者:
姓 名 职务职称 专业 参与主要工作







承担单位对项目完成质量的评价: 负责人(签章): 年 月 日
(注:用A4纸打印,页面不敷,可另加页。)

附表3
水利部专题研究经费使用情况说明
年 月 日
项目名称:
项目承担单位: (签章) 负责人:(签章)
单位:万元
内 容 金 额
任务书批复投资 已安排投资
年 度 年 年 年 年 合计
分年安排投资
经费使用情况 说明:
1.调研、差旅费
2.人工费
3.交通费
4.会议费
5.办公费(含资料费、印刷费等)
6.咨询费
7、设备费
8、外委
9、其他
余 额
备 注
承担单位财务部门: 内部审计部门:
(签章) 年 月 日 (签章) 年 月 日



附表4

水利部水利专题研究成果验收报告








项 目 名 称:
承 担 单 位:
主 管 单 位:
组织验收单位:
验 收 地 点:
验 收 日 期:


水利部规划计划司制
年 月 日


主 要 研 究 内 容 描 述

计划任务完成和经费使用情况




验 收 文 件 目 录

验 收 意 见
组织验收单位(签章): 年 月 日


××× 项目验收意见专家组长签字:


验 收 专 家 组 成 员 签 名

序号 验收小组职 务 姓 名 性别 工 作 单 位 专 业 职务/职称 签 名
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10



平顶山市落实劳动模范待遇规定

河南省平顶山市人民政府


平顶山市人民政府关于印发《平顶山市落实劳动模范待遇规定》的通知
平政〔2004〕7号


  各县、区、市人民政府,市人民政府各部门,各有关单位:
  现将《平顶山市落实劳动模范待遇规定》印发给你们,望认真遵照执行。
   二○○四年一月十六日

  平顶山市落实劳动模范待遇规定

  我市各条战线的劳动模范,是全市广大劳动群众的先进代表和学习的榜样。为激发劳动模范在改革和现代化建设中的积极性,充分发挥劳动模范的骨干带头作用,推动全市学先进、赶先进群众活动的深入开展,根据《河南省人民政府办公厅关于加强职工劳动模范管理工作的通知》(豫政办〔1995〕12号)和《省人事厅省财政厅关于印发〈河南省人民政府行政奖励试行办法实施细则〉的通知》(豫人奖〔1993〕53号)精神,现就我市落实劳动模范待遇的有关问题做出如下规定:
  一、荣誉奖励
  我市各条战线的劳动者经推荐评选为市劳动模范的,由市人民政府授予“平顶山市劳动模范”荣誉称号,颁发荣誉证书和奖章。市劳动模范每4年评选一次。两次评选期间,在社会主义现代化建设中做出特别突出成绩的,经单位申报,劳动模范评审委员会办公室审查,报市政府批准,可随时授予劳动模范称号。
  二、物质奖励
  (一)平顶山市劳动模范,由市人民政府一次性奖励人民币1000元(从2002年度评选的劳动模范开始实行)。
  (二)在我市的省劳动模范、全国劳动模范,按照《河南省人民政府办公厅关于加强职工劳动模范管理工作的通知》,党政群机关和事业单位的职工获得省级劳动模范称号或通令嘉奖、记大功的,奖励晋升一级工资;获得全国劳动模范称号的,奖励晋升两级工资。企业职工获得劳动模范称号,由所在企业参照以上规定办理。
  (三)各级劳动模范退休时仍保持荣誉称号的,市级劳动模范退休费可提高5%;省级劳动模范退休费可提高5—10%;全国劳动模范退休费可提高10—15%。提高标准后的退休费不得超过本人原标准工资。
  三、其他待遇
  (一)市级以上劳动模范每两年由所在单位安排一次身体检查,检查费用由劳动模范所在单位支付。单位要为其建立健康档案,发现问题要及时治疗。
  (二)市级以上劳动模范由所在单位每年安排15天荣誉疗养或休假,期间工资照发。
  (三)对市级以上劳动模范实行医疗照顾。对已退休的劳动模范仍保持荣誉称号的,住院期间的医疗费个人负担部分,市级劳动模范报销30%,省级劳动模范报销50%,单位无力报销的,其费用应由同级财政解决。对全国劳动模范实行优诊待遇,医疗费用实报实销。
  (四)加强对劳动模范的培养,不断提高他们的政治素质和业务素质。劳动模范报考高等院校,所在单位应给予鼓励支持;我市高等院校应对报考本院校的劳动模范适当降低录取分数线,优先录取。
  (五)企业原则上不得安排劳动模范下岗。安置破产、倒闭企业的职工时,劳动模范应优先安置。发放失业救济金时,劳动模范应在原救济标准基础上提高15-20%。劳动模范在住房、子女就业等方面有困难的,所在单位应优先帮助解决。生活困难劳动模范的子女上学,在同等条件下,教育部门要优先考虑,在经济上给予适当照顾。
  (六)由市总工会牵头多渠道筹集资金,建立我市劳动模范基金。基金主要用于对劳动模范在生活、医疗及其他特殊困难时企业和个人无力支付费用的资助,对劳动模范在保护国家财产、见义勇为、发明创造等方面突出贡献的奖励。基金由市总工会负责管理,接受财政、审计部门的监督和审计。
  (七)获得省级以上劳动模范(含省级以上五一劳动奖章获得者)荣誉称号的,单位应及时为其办理养老补充保险。