国家技术监督局 等


关于印发《进口机电产品标准化管理办法》的通知


国务院有关部门标准化管理机构、机电产品进出口办公室，各省、自治区、直辖市及计划单列市技术监督局、机电产品进出口办公室：
为了加强对进口机电产品的标准化管理，根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化法实施条例》和《机电产品进口管理暂行办法》的有关规定，国家技术监督局、国家机电产品进出口办公室联合制定了《进口机电产品标准化管理办法》和《进口机电产品标准化管理目录》，并决定于1998年5月1日起实施。从1998年5月1日起，凡进口列入《进口机电产品标准化管理目录》的产品必须按《进口机电产品标准化管理办法》的规定执行，对未按规定办理标准化管理备案手续的产品，各级机电产品进口管理机构不予办理进口手续。现将《进口机电产品标准化管理办法》、《进口机电产品标准化管理目录》印发给你们，请认真贯彻执行。
附件：1、进口机电产品标准化管理办法
2、进口机电产品标准化管理目录

附件1：进口机电产品标准化管理办法
第一条 为了加强进口机电产品的标准化管理，根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化法实施条例》和《机电产品进口管理暂行办法》的有关规定，制定本办法。
第二条 凡进口列入《进口机电产品标准化管理目录》（以下简称《标准化管理目录》）的机电产品，必须符合我国强制执行的标准。《标准化管理目录》由国务院标准化行政主管部门根据强制性的国家标准、行业标准和法律、行政法规规定强制执行的标准（以下统称强制性标准）制定。
第三条 用于参加展览会、演示会、交易会和其他类似活动的展示样机不在管理范围，如需留购或销售的，按本办法管理。
第四条 进口机电产品的标准化管理是指进口单位进口列入《标准化管理目录》的机电产品依据强制性标准自行检查，经国务院有关行政主管部门或省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府标准化行政主管部门（以下简称管理部门）备案，并签发《进口机电产品标准化管理备案证书》（以下简称《标准化管理备案证书》、附件1Ａ）的活动。
第五条 凡列入《标准化管理目录》的产品，各级机电产品进口管理机构应以管理部门签发的《标准化管理备案证书》作为办理进口手续的依据之一。
第六条 国务院标准化行政主管部门统一管理全国进口机电产品的标准化管理工作，履行下列职责：
（一）制定管理工作的方针、政策和有关规定；
（二）对标准化管理工作进行监督、检查；
（三）指导、协调和处理有关管理工作的重大问题；
（四）统一印制《标准化管理备案证书》。
第七条 国务院有关行政主管部门和省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府标准化主管部门负责本部门、本地区进口机电产品的标准化管理工作，履行下列职责：
（一）贯彻标准化管理工作的方针、政策，提出《标准化管理目录》的修改建议；
（二）负责管理备案工作，签发《标准化管理备案证书》；
（三）处理有关的争议问题，若发生重大问题，应及时向国务院标准化行政主管部门报告；
（四）向进口单位提供有关的咨询服务；
（五）定期向国务院标准化行政主管部门和国家机电产品进出口办公室报送备案产品情况及进口企业名录。
第八条 进口单位向本部门或本地区机电产品进口管理机构申报进口列入《标准化管理目录》的机电产品之前，必须先向所在部门或省级、计划单列市标准化管理部门申报标准化管理备案。
第九条 进口机电产品标准化管理实行进口单位自检为主的原则，进口单位应保证进口的机电产品符合我国强制性标准的要求。
第十条 进口单位经自检合格后向管理部门递交《进口机电产品标准化管理备案申报表》（附件1Ｂ），并提供下列技术资料：
（一）进口机电产品标准化管理自检报告（附件1Ｃ）；
（二）有关进口产品的技术标准或技术要求的原文和中文文本；
（三）国（境）外产品生产厂家或国家及公认的检验机构或认证机构出具的产品符合我国强制性标准的证明材料；
（四）产品使用说明书和产品图片；
（五）其他需要提供的证明材料。
第十一条 标准化管理部门应在5个工作日内对进口单位递交的《进口机电产品标准化管理备案申报表》和有关技术资料进行形式审查，符合要求的予以受理，并在受理后5个工作日内完成备案，签发《标准化管理备案证书》；对于不符合要求的，不予受理，并说明理由。
第十二条 进口单位应对其提供的《进口机电产品标准化管理备案申报表》以及有关技术资料负责，不得提供不实的自检报告、技术资料；不得伪造、冒用、涂改和转让《标准化管理备案证书》。
第十三条 未按本办法进行标准化管理备案的，各级机电产品进口管理机构不予办理进口手续。
第十四条 履行机电产品进口标准化管理职责的标准化行政主管部门负责标准化管理的监督、检查工作，对违法行为进行处罚：
对提供不实《进口机电产品标准化管理备案申报表》和技术资料的，予以通报批评；已取得《标准化管理备案证书》的，予以吊销；
对伪造、冒用、涂改、变造和转让《标准化管理备案证书》的，没收其《标准化管理备案证书》；构成犯罪的，移送司法机关处理。
第十五条 管理部门和工作人员违法失职、徇私舞弊的，由有关主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十六条 本办法由国家技术监督局负责解释。
第十七条 本办法自1998年5月1日起实行。
附件1：Ａ、进口机电产品标准化管理备案证书
Ｂ、进口机电产品标准化管理备案申报表
Ｃ、进口机电产品标准化管理自检报告

附件1Ａ
进口机电产品标准化管理备案证书
（编号： ）
根据《中华人民共和国标准化法》和《中华人民共和国标准化
法实施条例》的有关规定，对------------------------------------
----------------------------------------（进口单位）申报进口的
--------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------
〔产品的原产地（国）、制造商、产品的名称、规格、型号〕，进
行审查，符合--------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------
（强制性标准）的要求，现予以备案。
签发人签名： 发证单位（盖章）：
年 月 日
国家技术监督局印制

附件1Ｂ
进口机电产品标准化管理备案申报表
----------------------------------------------------------------------------
|1、进口单位主管部门（地区）： |3、产品名称 |
| | （中文）： |
| | |
| | （英文）： |
| | |
| | |
|------------------------------------|----------------------------------|
|2、进口单位名称： |4、规格型号： |
| | |
| 地址： |----------------------------------|
| |5、生产日期： |
| 经办人： | |
| |----------------------------------|
| 联系电话： |6、原产地（国）、制造商： |
| | |
| |----------------------------------|
| 邮政编码： |7、进出口商品编码（ＨＳ）： |
| | |
|------------------------------------------------------------------------|
|8、经我单位自检，该进口产品符合强制性标准（代号、编号、年代号、名称） |
| |
|的要求，特申请备案。 |
|------------------------------------------------------------------------|
|9、进口单位负责人： |10、管理部门意见： |
| | |
| | |
| （盖章） | （盖章） |
| | |
| 年 月 日 | 年 月 日|
----------------------------------------------------------------------------

附件1Ｃ
进口机电产品标准化管理自检报告
--------------------------------------------------------------------------------------
|1、在《标准化管理目录》中对该类产品规定的应符合的标准的名称、代号、相应条款及相 |
|应指标要求： |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|2、进口产品所依据的标准（或技术文件）的名称、代号及相应指标的要求： |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|3、进口产品所依据的标准中的有关规定和要求与我国有关强制性标准的符合性： |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|4、对有关问题的分析及其它需要说明的情况： |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|5、自检结论： |6、进口单位： |
| | 负责人： |
| | |
| | （公章） |
| | |
| | 年 月 日 |
--------------------------------------------------------------------------------------
注：表中填写不下可另附页

附件2：
进口机电产品标准化管理目录
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|序号 | 商品编号 | 商品名称 | 强制性标准编号、名称 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|1． |84145930|离心通风机 |ＪＢ8523--1997防爆通风机 技术条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|2． |84263000|门座式起重机及座式旋臂 |ＪＴ5017--86港口门座起重机技术条 |
| | |起重机 |件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|3． |84264110|轮胎式自推进起重机 |ＪＴ5023--88港口电动轮胎起重机技术 |
| | | |条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|4． |84264910|履带式起重机 |ＪＧ5055--1994履带起重机安全规程 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|5． |8427 |叉车；其他装有升降或搬 |ＧＢ10827--89机动工业车辆安全规 |
| | |运装置的工作车 |范（适用于叉车） |
| | | |ＪＴ5026--89港口牵引车技术条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|6． |8429 |推土机、侧铲推土机、筑 |ＧＢ13328--91压路机制动性能（适用 |
| | |路机、平地机、铲运机、 |于压路机） |
| | |机械铲、挖掘机、机械装 |ＪＧ5044--1993液压挖掘机制动性能要 |
| | |卸铲、捣固机械及压路机 |求和试验方法 |
| | | |ＪＧ5056--1995液压挖掘机稳定性安全 |
| | | |技术要求（适用于挖掘机） |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|7． |85042320|额定容量在400兆伏安及|ＧＢ1094．1--1996电力变压器 第一部分 |
| | |以上的液体介质变压器 |总则 |
| | | |ＧＢ1094．2--1996电力变压器 第二部分 |
| | | |温升 |
| | | |ＧＢ1094．3--85电力变压器 第三部分 |
| | | |绝缘水平和绝缘试验 |
| | | |ＧＢ1094．5--85电力变压器 第五部分 |
| | | |承受短路的能力 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|8． |8508 |手提式电动工具 |ＧＢ3883．1--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |一部分：一般要求（可供认证用） |
| | | |ＧＢ3883．2--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：螺丝刀和冲击扳手的专用要求（可 |
| | | |供认证用） |
| | | |ＧＢ3883．3--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电动砂轮机、抛光机和盘式砂光机 |
| | | |的专用要求（可供认证用） |
| | | |ＧＢ3883．4--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：砂光机的专用要求（可供认证用） |
| | | |ＧＢ3883．5--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：圆锯和圆刀的专用要求（可供认证 |
| | | |用） |
| | | |ＧＢ3883．6--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电钻的专用要求（可供认证用） |
| | | |ＧＢ3883．7--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电锤的专用要求（可供认证用） |
| | | |ＧＢ3883．8--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电剪刀的专用要求（可供认证用） |
| | | |ＧＢ3883．9--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电动攻丝机的专用要求（可供认证 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | |用） |
| | | |ＧＢ3883．10--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电刨的专用要求（可供认证用） |
| | | |ＧＢ3883．11--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电动往复锯（曲线锯、刀锯）的专 |
| | | |用要求（可供认证用） |
| | | |ＧＢ3883．12--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：混凝土振动器（插入式振动器）的 |
| | | |专用要求（可供认证用） |
| | | |ＧＢ3883．13--92手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：不易燃液体电喷枪的专用要求 |
| | | |ＧＢ3883．14--93手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电链锯的专用要求 |
| | | |ＧＢ3883．15--93手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电动修枝剪与电动草剪的专用要求 |
| | | |ＧＢ3883．16--93手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电动钉钉机的专用要求 |
| | | |ＧＢ3883．17--93手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分：电动木铣与电动修边机的专用要求 |
| | | |ＧＢ3883．18--1995手持式电动工具的安全 |
| | | |第二部分：电动石材切割机的专用要求 |
| | | |ＧＢ13960--92可移式电动工具的安全 第 |
| | | |一部分：一般要求 |
| | | |ＧＢ13960．2--1996可移式电动工具的安全 |
| | | |圆锯的专用要求 |
| | | |ＧＢ13960．3--1996可移式电动工具的安全 |
| | | |摇臂锯的专用要求 |
| | | |ＧＢ13960．4--1996可移式电动工具的安全 |
| | | |平刨和厚度刨的专用要求 |
| | | |ＧＢ13960．5--1996可移式电动工具的安全 |
| | | |台式砂轮机的专用要求 |
| | | |ＧＢ13960．6--1996可移式电动工具的安全 |
| | | |带锯的专用要求 |
| | | |ＧＢ4343--1995家用和类似用途电动、电热 |
| | | |器具，电动工具以及类似电器无线电干扰特 |
| | | |性测量方法和允许值 |
| | | |ＧＢ15092．1--94器具开关 第一部分：通用 |
| | | |要求 |
| | | |ＧＢ15092．2--94器具开关 第二部分：软线 |
| | | |开关的特殊要求 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|9． |85252011|电视用卫星地面站设备 |ＧＢ9195--88无线电发射设备安全要 |
| | | |求 |
| | | |ＧＢ12638--90微波和超短波通信设 |
| | | |备辐射安全要求 |
| | | |ＧＢ13421--92无线电发射机杂散发 |
| | | |射功率电平的限值和测量方法 |
| | | |ＧＢ8898--1997电网电源供电的家用和 |
| | | |类似一般用途的电子及有关设备的安全要求 |
| | | |ＧＢ13615--92地球站电磁环境保护 |
| | | |要求 |
| | | |ＧＢ3100--93国际单位制及其应用 |
| | | |ＧＢ156--93标准电压 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|10．|85252019|其他卫星地面站设备 |ＧＢ9195--88无线电发射设备安全要 |
| | | |求 |
| | | |ＧＢ12638--90微波和超短波通信设 |
| | | |备辐射安全要求 |
| | | |ＧＢ13421--92无线电发射机杂散发 |
| | | |射功率电平的限值和测量方法 |
| | | |ＧＢ8898--1997电网电源供电的家用和 |
| | | |类似一般用途的电子及有关设备的安全要求 |
| | | |ＧＢ13615--92地球站电磁环境保护 |
| | | |要求 |
| | | |ＧＢ3100--93国际单位制及其应用 |
| | | |ＧＢ156--93标准电压 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|11．|85252022|手持式无线电话机 |ＧＢ12572--90发射机频率容限 |
| | | |ＧＢ13421--92无线电发射机杂散发 |
| | | |射功率电平的限值和测量方法 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|12．|85252029|其他移动通信设备 |ＧＢ15842--1995移动通信设备安全要 |
| | | |求和试验方法 |
| | | |ＧＢ13421--92无线电发射机杂散发 |
| | | |射功率电平的限值和测量 |
| | | |ＧＢ12638--90微波和超短波通信设 |
| | | |备辐射安全要求 |
| | | |ＧＢ15540--1995陆地移动通信设备电 |
| | | |磁兼容技术要求和测量方法 |
| | | |ＧＢ3100--93国际单位制及其应用 |
| | | |ＧＢ156--93标准电压 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|13．|85445910|额定电压超过80伏，但不|ＧＢ5013．1--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | |超过1000伏无接头电缆|下橡皮绝缘电缆 第1部分：一般要求 |
| | | |ＧＢ5023．2--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第2部分：试验方法 |
| | | |ＧＢ5013．3--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第3部分：耐热硅橡胶绝 |
| | | |缘电缆 |
| | | |ＧＢ5013．4--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第4部分：软线和软电缆 |
| | | |ＧＢ5013．5--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第5部分：电梯电缆 |
| | | |ＧＢ5013．6--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第6部分：电焊机电缆 |
| | | |ＧＢ5013．7--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第7部分：耐热乙烯--乙 |
| | | |酸乙烯酯橡皮绝缘电缆 |
| | | |ＧＢ5023．1--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第1部分：一般要求 |
| | | |ＧＢ5023．2--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第2部分：试验方法 |
| | | |ＧＢ5023．3--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第3部分：固定布线 |
| | | |用无护套电缆 |
| | | |ＧＢ5023．4--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第4部分：固定布线 |
| | | |用护套电缆 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | |ＧＢ5023．5--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第5部分：软电缆（软 |
| | | |线） |
| | | |ＧＢ5023．6--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第6部分：电梯电缆 |
| | | |和挠性连接用电缆 |
| | | |ＧＢ5023．7--1997额定电压450／750Ｖ 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第7部分：2芯或多 |
| | | |芯屏蔽和非屏蔽软电缆 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|14．|90181210|Ｂ型超声波诊断仪 |ＧＢ9706．9--1997医用电气设备 医用超声诊 |
| | | |断和监护设备专用安全要求 |
| | | |ＧＢ10152--1997Ｂ型超声诊断设备 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|15．|9009 |装有光学系统的或 |ＪＢ8616--1997复印机械（包括其它办公事务 |
| | |接触式的感光复印 |设备）的安全保护 |
| | |设备及热敏复印设 | |
| | |备 | |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|16．|90221200|Ｘ射线断层检查仪 |ＹＹ0202--1995医用Ｘ射线体层摄影装置 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|17．|90221300|牙科用Ｘ射线设备 |ＹＹ0010--1990口腔Ｘ射线机 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|18．|90221400|其他医疗用Ｘ射线设备 |ＧＢ4505--84医用诊断Ｘ线发生装置通用技 |
| | | |术条件 |
| | | |ＧＢ5579--85医用Ｘ射线设备高压电缆 |
| | | |插头插座连接 |
| | | |ＧＢ5665--85医用诊断Ｘ线机械装置 |
| | | |通用技术条件 |
| | | |ＧＢ9706．3--92医用电气设备诊断Ｘ |
| | | |射线发生装置的高压发生器专用安全 |
| | | |要求 |
| | | |ＧＢ9706．10--1997医用电气设备 第二部 |
| | | |分：治疗Ｘ射线发生装置安全专用要求 |
| | | |ＧＢ9706．11--1997医用电气设备 第二部 |
| | | |分：医用诊断Ｘ射线源组件和Ｘ射线管组 |
| | | |件安全专用要求 |
| | | |ＧＢ9706．12--1997医用电气设备 第一部 |
| | | |分：安全通用要求 三、并列标准 诊断Ｘ射 |
| | | |线设备辐射防护通用要求 |
| | | |ＧＢ10151--88医用Ｘ射线设备 高压电 |
| | | |缆插头、插座技术条件 |
| | | |ＧＢ11756--89医用诊断Ｘ射线管组件 |
| | | |通用技术条件 |
| | | |ＹＹ0011--90 Ｘ射线摄影暗匣 |
| | | |ＹＹ0062--91 Ｘ射线管组件固有过滤 |
| | | |ＹＹ0198--1995 10ｍＡ医用诊断Ｘ射线机 |
| | | |ＹＹ0199--1995 30ｍＡ医用诊断Ｘ射线机 |
| | | |ＹＹ0200--1995 50ｍＡ医用诊断Ｘ射线机 |
| | | |ＹＹ0201--1995 100ｍＡ医用诊断Ｘ射线机 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|19．|8456 |用激光、超声波、放电、 |ＧＢ13567--92电火花加工机床 安全防 |
| | |电化学等处理材料的加工 |护技术条件 |
| | |机床 | |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|20．|8457 |加工中心及组合机床 |ＧＢ15760--1995金属切削机床安全防 |
| | | |护通用技术条件 |
| | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|21．|8458 |切削金属的车床 |ＧＢ15760--1995金属切削机床安全防 |
| | | |护通用技术条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|22．|8459 |切削金属的钻床、镗床、 |ＧＢ15760--1995金属切削机床安全防 |
| | |铣床、攻丝机床 |护通用技术条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|23．|8460 |磨床 |ＧＢ15760--1995金属切削机床安全防 |
| | | |护通用技术条件 |
| | | |ＪＢ5029--88磨床砂轮防护罩安全 |
| | | |技术要求 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|24．|8461 |切削金属或金属陶瓷的刨 |ＧＢ15760--1995金属切削机床安全防 |
| | |床、插床、拉床或齿轮加 |护通用技术条件 |
| | |工机床 | |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|25．|8462 |加工金属的锻造、冲压、 |ＪＢ3350--93机械压力机 安全技术条 |
| | |弯曲、折叠等的机床 |件 |
| | | |ＪＢ3852--91自动锻压机 安全技术条 |
| | | |件 |
| | | |ＪＢ3915--85液压机 安全技术条件 |
| | | |ＪＢ17120--1997锻压机械 安全技术条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|26．|84714120|小型计算机 |ＧＢ4943--1995信息技术设备（包括电 |
| |或 | |气事务设备）的安全 |
| |84714920| |ＧＢ9254--88信息技术设备的无线电 |
| | | |干扰极限值和测量方法 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|27．|84714140|微型计算机 |ＧＢ4943--1995信息技术设备（包括电 |
| |或 | |气事务设备）的安全 |
| |84714940| |ＧＢ9254--88信息技术设备的无线电 |
| | | |干扰极限值和测量方法 |
| | | |ＧＢ2312--80信息交换用汉字编码字符集基 |
| | | |本集 |
| | | |ＧＢ13000．1--93信息技术 通用多八 |
| | | |位编码字符集（ＵＣＳ）第一部分：体系结 |
| | | |构与基本多文种平面 |
| | | |ＧＢ12345--90信息交换用汉字编码 |
| | | |字符集辅助集 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|28．|84716010|显示器 |ＧＢ4943--1995信息技术设备（包括电 |
| | | |气事务设备）的安全 |
| | | |ＧＢ9254--88信息技术设备的无线电 |
| | | |干扰极限值和测量方法 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|29．|85173011|5000门及以上的局用数|ＧＢ4943--1995信息技术设备（包括电 |
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让与担保制度的法律构成

梅瑞琦＊

摘 要： 让与担保制度是在德国民法典以外,由于社会经济发展的强烈需要而发展起来的一种非典型担
保，该制度因其便捷交易而纷纷为各国判例所采用。然而，该制度因其自身的理论问题而一直
未被各国民法典领养，其中最具争议的是该制度的法律构成。理论界对此一直存在争议，有所
有权构成说、担保权构成说与介于两者之间的期待权构成说，但上述学说都未能解决让与担保
制度的法律构成问题。本文从物权的公示公信原则出发，将双方当事人的权利分为形式上的权
利（公示上的所有权）与实质上的权利（真实所有权）。在对外效力上，形式上的权利只要有充
分的公示，就优于实质上的权利，而在对内效力上，形式上的权利则不得对抗实质上的权利。
此外，通过对传统所有权理论的反思，认为所有人对其所有物不是任何时候都具有处分权。因
而实质上的权利不仅要受形式上的权利的限制，而且（在两者重合时）也要受到担保权的限制，
此种限制表现为实质权利人处分担保物时不得侵害担保权。从这两点出发,本文认为能较好地阐
释让与担保制度的法律构成。
关键词：让与担保 所有权构成 担保权构成 公示公信原则 处分权




让与担保是大陆法系德日等国沿袭罗马法上的信托行为理论并吸纳日耳曼法上的信托成分，经由判
例学说之百年励炼而逐渐发展起来的一种非典型物之担保制度。让与担保在德日民法上虽未规定，但学
说与实务上均承认之，且在社会上甚为盛行。在德国，让与担保在实践中的作用甚至已经超过了动产质
押权，成为动产担保物权中最为活跃的形式。在台湾地区，学说与实务亦承认此种担保形态。让与担保
发源甚早而今仍能复苏并盛行，实与其具有积极的社会作用密不可分的。让与担保系大陆法系民法典所
未予规定的担保方式，且其转移标的物所有权的法律外观和债权人暴利行为的易发性而给债务人及交易
第三人带来新的风险，因而该项制度在其产生之初及发展过程中不断地受到各国学者的批判，成为“私
法交易上的私生子”。但是，让与担保以其自身所具有的巨大社会功能而逐渐被各国判例和学者所接受，
并一跃成为担保法领域中的重要担保方式。按照我国台湾地区著名学者谢在全先生的总结，让与担保具
有如下积极社会功能［1］：一是与动产质权与动产抵押权相比较，让与担保的动产标的物仅以具有让与性
为已足，范围甚广，且于设定让与担保后，通常仍由设定人占有，保留其用益权，故正可弥补典型担保
制度的缺失，适应现代商业社会活动的需要；二是让与担保可为不能设定典型担保的标的物与集合财产，
提供最佳融资渠道，以发挥其担保价值；三是让与担保可节省抵押权与质权实行之劳费，并避免拍卖程
序中换价过低的不利。
让与担保有广义与狭义之分，广义的让与担保包括买卖式担保与让与式担保。买卖式担保，指以买
卖的形式进行信用之授受，授信者并无请求返还价金的权利，但受信者则享有通过支付一定金额而请求
返还自己所让与的标的物的权利。这种买买式担保在日本被称为“卖渡担保”。狭义的让与担保，即让与
式担保，指债务人将标的物财产权转移与债权人，当事人之间存在债权债务关系，债权人享有请求债务
人履行债务的权利，在债务人不履行债务时，债权人可以就标的物取偿。这种让与式担保在日本被称为
“让渡担保”。对于两者的基本区别，1933年的昭和080426大判曾明确，卖渡担保不存在被担保债权，

让渡担保存在被担保债权。[1]让与式担保，为固有意义上的让与担保，亦即我们通常所说的让与担保，即
指债务人或第三人为债权担保的目的，移转标的物所有权于债权人，并且仅为此目的而有移转的意思，
于债务清偿后，标的物应返还给债务人或第三人，债务人不履行债务时，担保权人的就该标的物受偿的
非典型担保。本文所讨论的让与担保即为狭义上的让与担保。[2]

一、 让与担保制度法律构成各学说之简介
让与担保是债务人为了担保而将标的物的所有权移转给债权人，债权人在法律外观上表现为所有权
人。然而，即使标的物的所有权移转了，其目的也只不过是担保的设定。因此，让与担保就表现出其形
式与实质的冲突，即移转所有权的形式与设定担保的实质发生冲突。基于这种形式与实质的冲突，让与